FINRA bổ sung phần tài sản tiền điện tử vào báo cáo giám sát hàng năm

Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) đã công bố Báo cáo giám sát quy định thường niên năm 2024, trong đó lần đầu tiên có một phần dành cho tài sản tiền điện tử.

FINRA là tổ chức tự quản lý của Hoa Kỳ giám sát các đại lý môi giới chứng khoán mà tư cách thành viên là bắt buộc. Nó tuân theo quy định của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Nó mô tả báo cáo giám sát của mình là “một trong những công cụ mà công ty thành viên có thể sử dụng để giúp cung cấp thông tin cho việc phát triển và vận hành chương trình tuân thủ của mình”. Phát triển tài sản tiền điện tử và Khối lượng quảng cáo là những chủ đề mới trong số 26 chủ đề được đề cập.

Mục tiền điện tử được nhắm mục tiêu đến các công ty hiện đang tham gia vào các hoạt động liên quan đến tiền điện tử hoặc có ý định làm như vậy. Chương trình đăng ký thành viên của FINRA phê duyệt các công ty hoạt động như một đại lý ở các vị trí tư nhân (không công khai), vận hành một hệ thống giao dịch thay thế cho chứng khoán tài sản tiền điện tử và cung cấp dịch vụ lưu ký. Báo cáo nêu rõ:

“Chương trình đăng ký thành viên (MAP) của FINRA tuân theo hướng dẫn của SEC trong việc đánh giá ngành nghề kinh doanh chứng khoán tài sản tiền điện tử được đề xuất của một công ty theo các quy tắc hiện hành, chẳng hạn như quy tắc trách nhiệm tài chính của SEC và quy tắc bảo vệ khách hàng.”

Tổ chức này cũng yêu cầu các thành viên của mình thông báo cho họ khi họ tham gia vào các hoạt động với tài sản tiền điện tử không bảo mật, cũng như các hoạt động kinh doanh bên ngoài liên quan đến tiền điện tử, giao dịch chứng khoán tư nhân và hoạt động khai thác tiền điện tử.

Báo cáo đề xuất một danh sách kiểm tra dài các cân nhắc về việc tuân thủ SEC, xác định xem tài sản tiền điện tử có phải là chứng khoán hay không hay nó là đối tượng của tuyên bố đăng ký, an ninh mạng và Chống rửa tiền. Thông tin liên lạc bán lẻ được chọn ra vì:

“Các thông tin liên lạc bán lẻ liên quan đến tài sản tiền điện tử được Cục Quy định Quảng cáo của FINRA xem xét có tỷ lệ không tuân thủ cao hơn đáng kể so với các sản phẩm khác.”

Có danh sách kiểm tra riêng biệt cho “chủ đề giám sát” và thẩm định.

FINRA có thể phải đối mặt với hậu quả từ quyết định của Tòa án Tối cao về việc sử dụng thẩm phán nội bộ của SEC, dự kiến ​​​​trong năm nay. FINRA cũng sử dụng các thẩm phán nội bộ để quyết định các vụ việc liên quan đến các thành viên và thông lệ đó cũng bị thách thức vào năm 2023. Tòa phúc thẩm của Khu vực Quận Columbia đã ra phán quyết chống lại FINRA trong vụ kiện đó vào tháng 7.