Binance.US không trả lời các câu hỏi quan trọng, SEC tuyên bố, nhưng sàn giao dịch tiền điện tử cho biết các yêu cầu tiếp theo đã vượt quá giới hạn của cơ quan quản lý.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ tuyên bố, chi nhánh tại Hoa Kỳ của Binance, Binance.US, đã không đưa ra câu trả lời cho các câu hỏi chính liên quan đến tài sản của khách hàng và các yếu tố cốt lõi khác của cuộc điều tra đang diễn ra.
BAM Trading Services – hoạt động dưới tên Binance.US – đã “không thể hoặc không muốn” trả lời các yêu cầu cung cấp thông tin liên quan đến việc giám sát tài sản của khách hàng, SEC cáo buộc trong báo cáo tình trạng chung ngày 5 tháng 3 gửi tới Tòa án quận Washington, DC.
Họ yêu cầu tòa án can thiệp để đẩy nhanh quá trình điều tra.
Các luật sư của SEC viết: “SEC tin rằng BAM đang gặp bế tắc đối với một số câu hỏi quan trọng nhất định mà BAM không thể hoặc không muốn trả lời, và do đó, sự can thiệp của Tòa án là cần thiết”.
“Trong số những điều khác, BAM từ chối tuân thủ các nghĩa vụ khám phá cơ bản, chẳng hạn như tạo tệp đính kèm và siêu dữ liệu liên quan đến tài liệu phản hồi hoặc cung cấp phản hồi bằng văn bản.”
Trọng tâm cuộc điều tra của SEC là liệu các nhân viên của chi nhánh Binance ngoài Hoa Kỳ có duy trì quyền truy cập vào tài sản của khách hàng Binance.US hay không. SEC tuyên bố Binance.US đã không chứng minh được rằng họ không có quyền truy cập vào khóa riêng tư hoặc các hình thức truy cập khác vào tài sản của khách hàng.
Trong báo cáo, Binance.US đã bác bỏ các cáo buộc của SEC khi nói rằng họ đã tuân thủ tất cả các yêu cầu cung cấp thông tin “đặc biệt rộng rãi” của cơ quan quản lý và yêu cầu tòa án chấm dứt quá trình điều tra cấp tốc.
Sàn giao dịch cho biết các tuyên bố của SEC liên quan đến tài sản của khách hàng là “vô căn cứ” và nói thêm rằng họ đã “vượt quá nghĩa vụ của mình” đối với cơ quan giám sát chứng khoán.
Binance.US cho biết thêm họ đã tạo ra hàng nghìn tài liệu liên quan đến “mọi khía cạnh có thể hình dung được trong hoạt động lưu ký tài sản của mình”, bao gồm các tuyên bố có tuyên thệ, báo cáo hàng tháng và tạo điều kiện cho một số cuộc kiểm tra các thiết bị lưu ký chung liên quan đến tài sản của khách hàng.
SEC đã kiện Binance, Binance.US, người sáng lập và cựu CEO của sàn giao dịch Changpeng “CZ” Zhao vào tháng 6 năm ngoái, cáo buộc họ đã bán chứng khoán chưa đăng ký và tài sản hỗn hợp của khách hàng trong một công ty riêng mà Zhao kiểm soát.
Vào ngày 21 tháng 11, Binance đã đạt được thỏa thuận trị giá 4,3 tỷ USD với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, thừa nhận vi phạm luật rửa tiền và tài trợ khủng bố của Hoa Kỳ.
Là một phần của thỏa thuận dàn xếp, Zhao đã nhận tội rửa tiền và phải đối mặt với phiên điều trần tuyên án hình sự vào ngày 3 tháng 4, nơi anh ta có thể phải đối mặt với án tù lên tới 18 tháng.
Nguồn: https://cointelegraph.com/news/sec-binance-us-unwilling-to-cooperate-lawsuit-investigation
